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盈趣科技:董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度(2018年1月)

发布时间:2018-02-13 03:48  来源:www.xjshzzy.com   浏览次数

厦门盈趣科技股份有限公司

董事、监事和高级管理人员

所持公司股份及其变动管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强厦门盈趣科技股份有限公司 (以下简称“公司 ”) 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动的管理工作, 根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称 “ 《公司法》 ” ) 、《中华人民共和国证券法》 (以下简称 “ 《证券法》” ) 、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件,以及《厦门盈趣科技股份有限公司章程》(以下简称 “《公司章程》”)的有关规定,结合公司的实际情况,制定本制度。

第二条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前,应知悉并遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规的交易。

第三条 公司董事、监事、高级管理人员要严格职业操守和遵守相关法律、法规、规范性文件及本制度,对未经公开披露的本公司经营、财务等信息严格承担保密义务,不得利用公司内幕信息炒作或参与炒作公司股票,从中谋取不正当的利益。

第四条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,是指登记在其名下的所有本公司股份。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第五条 本制度适用于公司的所有董事(含独立董事)、监事、高级管理人员及本制度第二十五条规定的自然人、法人或其他组织。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员可以通过证券交易所的证券交易卖出,也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债换股、股票权益互换等减持股份的,应当按照本制度办理。

第二章 董事、监事及高级管理人员所持公司股份变动管理

第七条 公司董事、监事、高级管理人员应当在公司申请股份初始登记时,委托公司向深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)申报其个人身份信息(包括姓名、担任职务、身份证件号码等),并申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。

第八条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的,应当按照中国证券登记结算有限公司的规定合并为一个账户;在合并账户前,证券登记机构按规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。

第九条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:

(一)公司股票上市交易之日起1年内;

(二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内;

(三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;

(四)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。任职期间拟买卖本公司股票应当根据相关规定提前报证券交易所备案。

第十条 上市公司存在下列情形之一的,自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,其董事、监事和高级管理人员不得减持其持有的公司股份:

(一)上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚;

(二)上市公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被移送公安机关。

前款规定的董事、监事和高级管理人员的一致行动人应当遵守前款规定。

第十一条 具有下列情形之一的,上市公司董事、监事和高级管理人员不得减持股份:

(一)董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的;

(二)董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则,被证券交易所公开谴责未满三个月的;

(三)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深交所业务规则规定的其他情形。

第十二条 持有公司股份5%以上的股东买卖股票,及股东减持其持有的公司首次公开发行前的股份、公司非公开发行的股份,参照本制度执行。

第十三条 公司董事、监事、高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的 15个交易日前向深交所报告并预先披露减持计划,由深交所予以备案。